Cumplimiento, Legal y Riesgo.
Entregado a estándar internacional.
Asesoría legal, AML, MLRO y cumplimiento — diseñados para los reguladores ante los que respondes y las jurisdicciones donde operas. Construido con firmas globales establecidas, mantenido durante toda la vida de la licencia.
Ah-Jin no realiza internamente trabajo de cumplimiento, AML, MLRO ni legal, y no ofrece cursos de formación. El trabajo se entrega en colaboración con un grupo selecto de las firmas legales y prácticas de cumplimiento líderes del mundo. Ah-Jin define el asunto, encuentra la firma correcta, prepara el encargo y controla la calidad del entregable — una sola contraparte responsable, resultado de estándar internacional.
Asesoría Legal
La asesoría legal es el centro de nuestra práctica. A través de relaciones de larga data con firmas legales de reconocimiento internacional, los clientes acceden a asesoría senior en trabajo corporativo, regulatorio y comercial — en las jurisdicciones donde operan.
Desde acuerdos con clientes hasta estructuración transfronteriza, expedientes de licencias y presentaciones al regulador — liderado por socios cualificados de firmas establecidas, con Ah-Jin definiendo el encargo, gestionando la relación y alineando el resultado con tu realidad comercial.
- Client Terms & Conditions and Risk Disclosure documents
- Privacy, cookie & data-protection policies (GDPR-aligned)
- Shareholder, founder & investment agreements
- IB / partner agreements, white-label & licensing contracts
- Distribution, agency and service-level agreements
- Regulator correspondence, applications & response letters
- Cross-jurisdictional structuring memos & legal opinions
- Coordination with local counsel in each operating market
Marcos de Cumplimiento
Programas de cumplimiento que se ajustan a tu jurisdicción y producto — desde el stack de políticas fundacional hasta el marco de monitoreo en vivo. Construidos para cumplir lo que los reguladores esperan ver y lo que tus operadores pueden ejecutar realmente en el día a día.
- Compliance Manual & policy stack (board-approved, version-controlled)
- Business Risk Assessment (BRA) — methodology, scoring, refresh cadence
- Independent gap analysis against local & FATF standards
- Compliance Officer / Head-of-Compliance arrangements where permitted
- Annual compliance plans, KPIs and board reporting templates
- Staff training matrix — onboarding, annual refresh, role-based
AML
Programas contra el lavado de dinero que resisten la inspección regulatoria — políticas, procedimientos, screening de clientes, reglas de monitoreo de transacciones y la cadencia operativa necesaria para mantener el marco actualizado.
- AML Policy, Procedures & internal control framework
- KYC, CDD and Enhanced Due Diligence (EDD) workflows
- Customer Risk Assessment (CRA) scoring models
- Transaction-monitoring rule design & tuning
- PEP, sanctions & adverse-media screening setup
- Periodic review schedule (trigger-based & calendar-based)
Servicios MLRO
Cuando el regulador exige un Money Laundering Reporting Officer, gestionamos el nombramiento — MLRO completo, cobertura adjunta, revisión de escalamiento o supervisión independiente — con personas evaluadas como fit-and-proper y un traspaso adecuado a tu gobernanza.
- Appointed MLRO / Deputy MLRO — fit-and-proper assessed candidates
- Suspicious Activity / Transaction Report (SAR/STR) handling
- Internal escalation workflows & investigation files
- Liaison with FIUs, regulators and external counsel
- Annual MLRO Report to the Board / Governing Body
- Cover during leave, transition or interim periods
Reportes Regulatorios
La cadencia de reportes que exigen los reguladores — presentaciones de actividad sospechosa, envíos FATCA / CRS y la auditoría AML independiente anual. Calendarios, responsables, trazas de evidencia y seguimiento de remediación, todo en una sola imagen operativa.
- SAR / STR drafting, filing & evidence file management
- FATCA & CRS — classification, reporting & nil returns
- Annual Independent AML Audit — preparation & remediation
- Regulator on-site inspection readiness & dry-run
- Periodic returns & prudential filings (where applicable)
- Issue log, remediation tracker & root-cause analysis
Asesoría internacional.
Entrega en un solo punto.
El alcance de firmas globales establecidas, coordinado por Ah-Jin en un solo encargo responsable. Construido para pasar la inspección — y seguir pasándola.
¿Listo para planificar tu lanzamiento?
Empieza con la Llamada Estratégica de $250 — 30 minutos, un mapa de lanzamiento por escrito y el importe íntegro acreditado a tu proyecto. ¿Preguntas primero? Escríbenos por WhatsApp.